ASIC對(duì)58家雙重授權(quán)的AFS持牌人進(jìn)行整頓

2022-11-10 18:41:52

　　澳大利亞證券投資委員會(huì)(ASIC)日前撤銷了對(duì)58家澳大利亞金融服務(wù)(AFS)持牌者的授權(quán)，因它們同時(shí)擔(dān)當(dāng)其它AFS持牌者的授權(quán)代表，違反了法律。

　　根據(jù)《2001年公司法 (Corporations Act 2001)》(以下簡(jiǎn)稱《法案》)第916D條，AFS持牌人不能是另一AFS持牌人的授權(quán)代表，除非它們是一般保險(xiǎn)承保代理人或是依據(jù)承保人提供的暫保單(Binder)經(jīng)營(yíng)的經(jīng)紀(jì)人。

　　ASIC調(diào)查了65宗AFS持牌人同時(shí)被另一AFS持牌人委任為授權(quán)代表的個(gè)案。在調(diào)查的65起案件中，ASIC發(fā)現(xiàn)58起是違法行為。

　　在一個(gè)AFS持牌人獲得另一AFS持牌人授權(quán)的情況下，ASIC擔(dān)心持牌人可能沒(méi)有適當(dāng)?shù)暮弦?guī)措施，從而給消費(fèi)者帶來(lái)潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

　　例如，一個(gè)AFS持牌人可能由于作為另一持牌人的授權(quán)代表運(yùn)營(yíng)而不再保有專業(yè)賠償保險(xiǎn)(PII)或外部糾紛解決(EDR)計(jì)劃的成員資格。由于它們的授權(quán)在法律下是無(wú)效的，作為授權(quán)代表提供咨詢的AFS持牌人將無(wú)法訪問(wèn)其PII和EDR計(jì)劃。這給它們的客戶帶來(lái)了無(wú)法接受的風(fēng)險(xiǎn)。

　　ASIC希望AFS持牌人在授予新代表授權(quán)之前檢查ASIC的專業(yè)注冊(cè)表，以確保他們不會(huì)授權(quán)已經(jīng)持有AFS牌照的個(gè)人或?qū)嶓w。AFS持牌人應(yīng)將此作為引導(dǎo)流程(Onboarding Process)的一部分。AFS持牌人如欲成為獲授權(quán)代表，必須放棄牌照或采取必要措施確保不觸犯法例。(來(lái)源：中金網(wǎng))

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