香港證監(jiān)會(huì)今日發(fā)布公告表示，投資者及中介人如在配售完成前出售配售股份，可能會(huì)因非法賣(mài)空而遭到刑事檢控。

香港證監(jiān)會(huì)在近期的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，[香港注冊(cè)公司]市場(chǎng)對(duì)于在配售完成前出售配售股份的做法存在一些誤解，遂發(fā)出有關(guān)警告。

一些曾將所認(rèn)購(gòu)的配售股份出售的承配人，似乎誤以為只要在交收日能以他們獲配發(fā)的配售股份就交易進(jìn)行交收，即使他們?cè)诎l(fā)出賣(mài)盤(pán)時(shí)并未持有股份，該項(xiàng)交易亦不會(huì)構(gòu)成非法賣(mài)空。

另有一些個(gè)案，部分承配人錯(cuò)誤地以為可依賴(lài)配售代理就他們將獲配發(fā)的股份數(shù)量而作出的口頭或書(shū)面確認(rèn)，作為在完成日期可獲得相同數(shù)量的配售股份的保證，因而可以在配售完成前將配售股份出售。

一般來(lái)說(shuō)，配售須待多項(xiàng)條件達(dá)成后方告完成，[注冊(cè)美國(guó)公司]而該等條件可能會(huì)亦可能不會(huì)達(dá)成。特別是，配售通常須待聯(lián)交所上市委員會(huì)批準(zhǔn)配售股份上市及買(mǎi)賣(mài)；及聯(lián)交所并無(wú)撤回該上市及批準(zhǔn)后，方可作實(shí)。

因此，香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，在配售完成前，配售股份仍附有若干條件。

香港證監(jiān)會(huì)持牌人或注冊(cè)人進(jìn)行非法賣(mài)空，亦可能被香港證監(jiān)會(huì)紀(jì)律處分。[美國(guó)公司注冊(cè)]根據(jù)《證券及期貨條例》，非法賣(mài)空屬刑事罪行，一經(jīng)定罪，可處最高罰款10萬(wàn)元及監(jiān)禁兩年。