香港5號牌照業(yè)務(wù)辦理

2023-08-29 17:17:49

香港金融服務(wù)5號牌照所管理的業(yè)務(wù)為期貨咨詢業(yè)務(wù)，與證券咨詢業(yè)務(wù)相似，期貨咨詢業(yè)務(wù)也是以期貨市場交易為主，針對特定品類，以國際期貨環(huán)境及各國政策為依據(jù)，進(jìn)行專業(yè)分析并形成報(bào)告，向期貨交易客商提供交易意見。

香港金融5號牌（期貨合約咨詢業(yè)務(wù)）提供的是專業(yè)研究及咨詢業(yè)務(wù)，有極強(qiáng)的專業(yè)要求，并牽涉數(shù)額巨大的資金流動，因此對從事這一業(yè)務(wù)的公司，也有相應(yīng)的要求，具體為：

1、公司必須為依照香港《公司條例》注冊成立的公司，或依照《公司條例》注冊登記的境外公司，并擁有不少于10萬港幣流動資金（由于香港金融5號牌要求，不得持有客戶資產(chǎn)，因此沒有對公司實(shí)際認(rèn)購資本提出要求。但對于某些特殊情況，則必須滿足不低于500萬港幣的股份認(rèn)購，和不少于300萬港幣的流動資金要求）。

2、公司內(nèi)部必須設(shè)立完善的公司業(yè)務(wù)及管理架構(gòu)，并委任合乎資格的專業(yè)人員對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時和有效的監(jiān)督，以保證客戶及股東的權(quán)益。所謂合乎資格，是指必須通過香港證監(jiān)會的要求，取得相應(yīng)資歷證明，并在實(shí)際工作中體現(xiàn)出其管理能力。

其中，專業(yè)人員的資歷證明包括：通過至少1個行業(yè)認(rèn)可的資格考試；或取得會計(jì)、工商管理、經(jīng)濟(jì)、金融財(cái)務(wù)或法律學(xué)位（也可為其他專業(yè)，但必須在以上其中兩科學(xué)科中取得合格成績）；或擁有法律、金融財(cái)務(wù)或會計(jì)方面的國際認(rèn)可資格；具備5年以上的相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

3、公司主要負(fù)責(zé)人除了需要滿足相關(guān)學(xué)歷和專業(yè)要求，還需要滿足行業(yè)資歷的要求。而資歷要求包括：必須滿足可以被證明的至少兩年的管理技巧和經(jīng)驗(yàn)；通過至少一個本地行業(yè)監(jiān)管架構(gòu)的認(rèn)可考試；并在申請日回朔的6年內(nèi)，至少有連續(xù)3年的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

只有滿足以上要求，并將以上資料整理成冊，才能向香港證監(jiān)會遞交金融5號牌的申請。

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