（1）外匯交易法上的程序——向財(cái)政經(jīng)濟(jì)部部長(zhǎng)提交證券發(fā)行申請(qǐng)書(shū)  
  1）提交證券發(fā)行申請(qǐng)書(shū)并附發(fā)行計(jì)劃書(shū) 
  2）向指定外匯銀行開(kāi)設(shè)銀行賬戶(hù) 
  3）認(rèn)繳完畢時(shí)向財(cái)政經(jīng)濟(jì)部部長(zhǎng)提交證券發(fā)行報(bào)告書(shū)

（2）證券交易法上的程序——金融監(jiān)督委員會(huì)的登記、有價(jià)證券申請(qǐng)書(shū)的提交、受理 
  1）向金融監(jiān)督委員會(huì)登記為有價(jià)證券發(fā)行人 
  2）提交、受理有價(jià)證券申請(qǐng)書(shū) 
  3）有價(jià)證券申請(qǐng)書(shū)自受理之日起15日后發(fā)生效力
  4）向金融證券監(jiān)督委員會(huì)提交有價(jià)證券發(fā)行業(yè)績(jī)報(bào)告書(shū)
  5）發(fā)行企業(yè)應(yīng)就有價(jià)證券的募集、銷(xiāo)售、公告等事項(xiàng)在國(guó)內(nèi)指定代理人 

（3）證券交易所的上市審查
  1）事前與證券期貨交易所協(xié)商的上市程序、時(shí)機(jī)等 
  2）上市預(yù)備審查 — 上市預(yù)備審查申請(qǐng)書(shū) — 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的報(bào)表以及對(duì)該報(bào)表的審計(jì)報(bào)告書(shū) — 章程 — 董事會(huì)決議及股東大會(huì)決議復(fù)印件 — 公司設(shè)立或注冊(cè)文件 — 上市代理人選任合同書(shū)復(fù)印件 — 關(guān)于上市申請(qǐng)書(shū)和附件內(nèi)容屬實(shí)的律師意見(jiàn)書(shū)
  3）上市申請(qǐng) — 上市合同書(shū) — 初次上市申請(qǐng)書(shū) — 有價(jià)證券申請(qǐng)書(shū)復(fù)印件 — 有價(jià)證券發(fā)行業(yè)績(jī)報(bào)告書(shū)復(fù)印件 — 外國(guó)股票或KDR實(shí)際所有人名簿 
  4）上市及交易開(kāi)始